李增明12

(1.水利部建设管理与质量安全中心，北京 100038；2.水利部水利督查工作领导小组办公室，北京 100038)

水利工程建设中以“四不两直”方式实施的监督检查，简化了工作手续，通过暗访性突击检查，可发现被检查单位最原始、最真实的管理状态及建设过程中的违规行为和工程缺陷，逐渐成为水利工程监督检查的主要方式。监督检查工作主要有“查、认、改、罚”四个工作环节，主要工作流程为：查前准备→现场检查→问题认定→问题整改→责任追究→成果资料归档等。受起步晚、制度新等方面诸多原因的影响，这种检查方式距离规范化、专业化高质量开展监督检查工作还有不小差距，需要进一步规范工作程序。

1 查前准备

1.1 明确监督检查范围和事项

水利工程建设监督检查范围主要包括从事水利工程建设、勘察、设计、施工、监理、检测、安装等建设(包括新建、扩建、改建、加固等)活动的项目单位。监督检查事项主要包括工程施工质量、安全生产等方面的检查工作，共涵盖了土方工程、石方工程、地基及基础处理工程、防渗和排水工程、支护工程、砌体工程、混凝土和钢筋混凝土工程、金属结构工程、机电设备、安全监测工程、自动化系统工程、原材料和中间产品检测、安全生产、工程监理等专业内容。

1.2 出发前的准备工作

根据工作计划安排，确定检查项目、检查对象、检查内容和执行时间。根据不同的监督检查事项，适时到相关单位开展查前调研和咨询或上网查找相关工程信息，了解工程概况、标段划分、项目法人、勘察设计单位、监理单位、施工单位等工程建设信息，了解掌握工程类型和工程进度等，针对工程特点收集和熟悉有关合同规定、规程规范和相关资料。

2 现场检查

按照“四不两直”方式实施突击性现场检查，要做到“四到”，即对现场正在进行或已经完成的工程，腿要走到、眼睛要看到、手要摸到、工具仪器要用到。

2.1 制定检查路线

检查路线(以土方工程为例)一般为：土方填筑作业面(重点)→土方开挖作业面→土工试验室(重点)→料场(视情况而定)→施工项目部。

2.2 施工现场检查内容

土方填筑作业面检查时，主要检查项目为土料、铺土、碾压施工、渠道边坡、层间结合面和压实指标是否符合设计要求。重点检查(不限于)以下内容：土料粒径是否符合设计要求，土料是否含有杂质或冻土块，铺土是否按照碾压试验确定的参数施工，土料碾压遍数是否合格，边角部位是否碾压到位，开挖至下一层，检查层间结合是否按要求处理，抽查现场干密度试验，检查取样时环刀位置是否在碾压层下1/3处，土方干密度是否采用双环刀平行测定，邻近建筑物回填碾压机械是否用小型机械或人工夯实，建筑物周边回填前钢筋头、对拉螺栓端部是否按规定处理，建筑物周边回填时是否按要求涂刷泥浆，泥浆配置是否满足要求。

土方开挖作业面检查时，主要检查项目地基处理、边坡、开挖宽度、高程、中心线位置等是否符合设计要求。重点检查(不限于)以下内容：不良地质土的处理、渠基处理是否符合设计要求，膨胀土渠基开挖后是否存在暴晒或泡水，施工开挖预留保护层厚度是否满足要求，边坡坡比是否符合设计要求，是否存在安全隐患。

土工试验室检查时，重点检查(不限于)以下内容：试验室、人员资质是否符合要求，土工试验仪器是否按期检定，环刀、铝盒是否校准，含水率试验是否准确、规范，土方干密度试验是否准确、规范，试验检测报告、原始记录是否符合规范要求。

2.3 内业检查内容

完成工程现场检查后，要进行内业资料检查。检查组进入项目部后，应主动索取相关资料(一般在质量管理部门或档案室)。土方工程内业检查内容为土料场复勘成果报告、机械设备报验、碾压试验方案和成果报告、开挖和填筑施工方案、作业指导书、填筑工序三检表、单元工程质量评定表、土方压实度试验检测报告和验收资料等。重点检查(不限于)以下内容：评定资料、试验资料是否在填写，是否同一人签字，是否有造假行为，料场是否按照招标文件或设计要求复勘，击实试验最大干密度和最优含水率取值是否准确合理，土方填筑专项施工方案是否报批，评定资料、试验资料是否准确、规范。

2.4 现场检查注意事项

2.4.1 问题记录

发现问题应及时记录。注意向施工单位核实施工部位、桩号、高程等位置信息。问题记录要简明、扼要。返回驻地后，及时补充整理对应的规范条款、问题定性、问题照片等。

2.4.2 取证

检查组应安排专人负责拍照取证工作。取证照片要按照“先要拍到，再拍好”的原则进行。拍摄时多用大远景、全景、特写拍摄，可以多拍摄一些视频。拍摄完成后可以用两张或几张照片组合在一起突出展示。照片右下角标注时间，推荐使用宋体25号，按照年、月、日、时、分、秒进行编辑。问题照片要有代表性，能突出显示问题所在部位、问题的现状，达到一目了然的效果。

2.4.3 工作纪律和保密要求

工作人员要严格遵守各项工作纪律，做到依法依规、客观公正、严谨精准、规范高效。现场检查时要严格遵守中央八项规定精神和廉洁工作纪律。工作期间要注意保密，不得向无关人员透露工作信息，不得提前向被检查单位透露有关问题定性和责任追究等信息。

3 问题认定

现场检查工作结束后，检查组应尽快完成现场检查报告初稿，并针对监督检查中发现的问题，初步与被查单位交换意见，目的是进一步确定督查过程中提出问题的客观性、认定问题的准确性。

3.1 问题交流无异议

问题交流过程中，充分听取被检查单位意见，如被检查单位确认无异议，填写《水利工程监督检查问题确认单》，由参建单位各方代表签字认可。

3.2 问题交流有异议

如被检查单位有异议，检查组应再次复核问题的客观性、问题定性的准确性。如问题无误，耐心向被检查单位做好解释工作，签认《水利工程监督检查问题确认单》。如问题有误，检查组应对问题进行删除或修改。经检查组复核后，被检查单位如坚持对问题提出异议的，可在规定日期内提供相关材料向有关单位或部门进行申辩。

4 问题整改

现场监督检查结束后，检查组在填写检查记录的基础上，对发现问题进行汇总并提出整改建议，统计检查工作情况和问题情况，依据有关文件规定明确问题等级，分析问题原因，提出整改措施和责任追究建议，形成监督检查报告。重点要分析研判监督检查中发现的问题，印发整改文件，组织指导相关单位“举一反三”对问题进行限期整改，并对加强水利工程建设提出政策性建议。整改文件下发后，按照文件要求继续跟踪问题整改，确保整改实效，督促责任单位及时报送整改报告并进行复核。

5 责任追究以及成果资料归档

5.1 责任追究

对于监督检查发现的问题，检查组要根据发现问题的数量、性质、严重程度，依据有关管理办法提出责任追究建议。严格按照有关监督检查办法组织实施责任追究或责成有关单位实施责任追究。查处的违法行为线索移交相关纪检监察部门，按有关规定另行处理。

5.2 成果资料归档

根据责任追究通知内整改期限，检查组要定期督促责任单位整改。整改期限截止后，整改资料能够完整准确反映整改情况的，确已整改的问题，予以销号。若整改资料不能反映整改情况的，督促有关单位继续提供资料。整改资料不全的问题，不予销号。所有问题整改核实后，该项监督检查流程完成，资料予以归档。检查组要收集、整理、保存工作过程资料，确保工作成果的完整性、规范性和可追溯性。

以“四不两直”方式实施的水利工程建设监督检查，坚持以问题为导向，以规范为依据，以问责为抓手，以整改为目的，开展规范化监督检查工作。本文提及的工作程序着重围绕“查、认、改、罚”四个环节，进一步细化明确了监督检查的各个步骤和流程，可为各级监督检查部门提供参考。

6 小 结

“四不两直”方式已逐渐成为水利工程建设监督检查的主要方式，在水利工程建设管理及运行管理中发挥了重要作用。“四不两直”工作看似简单，但从查前准备、现场检查、问题认定、问题整改、责任追究以及成果资料归档等环节分析，是一个系统性、程序性、全面性要求很强的工作，通过明晰检查的工作标准和程序，可为今后开展类似工作时提供指引方向。